□　本報(bào)記者　周芬棉

自然人蔡哲民,在與國(guó)信證券員工聯(lián)系獲得山東高速路橋集團(tuán)股份公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)山東路橋)收購(gòu)事項(xiàng)后,于內(nèi)幕信息發(fā)布前,動(dòng)用6個(gè)賬戶,集中大量資金購(gòu)買(mǎi)山東路橋股票,近日被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)合計(jì)2000萬(wàn)元。

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,2014年3月左右,山東高速籃球俱樂(lè)部公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)山東高籃)總經(jīng)理李某科了解到山東天岳先進(jìn)材料科技公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)山東天岳)的經(jīng)營(yíng)前景良好,將該項(xiàng)目介紹給山東路橋董事長(zhǎng)于某明(兼任山東高籃董事長(zhǎng))。

2014年8月1日,于某明、李某科等人當(dāng)天到山東天岳考察企業(yè)情況,雙方談及山東路橋擬收購(gòu)山東天岳股權(quán)事項(xiàng)。證監(jiān)會(huì)稱(chēng),至此,內(nèi)幕信息形成。

8月14日、8月15日,國(guó)信證券王某鳴及其同事開(kāi)始介入。證監(jiān)會(huì)稱(chēng),王某鳴及其同事與山東路橋擬任董事會(huì)秘書(shū)管某廣去山東天岳考察,會(huì)談山東路橋收購(gòu)山東天岳股權(quán)事項(xiàng)。此后,王某鳴一直參與對(duì)山東天岳盡職調(diào)查、雙方收購(gòu)價(jià)格的討價(jià)還價(jià)、建議山東路橋停牌等等所有重大事項(xiàng)。無(wú)疑,王某鳴是內(nèi)幕信息知情人。

雖然山東路橋收購(gòu)山東天岳的事項(xiàng)最終失敗,但自2014年8月1日至2014年10月9日山東路橋發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告,這一段時(shí)間均為內(nèi)幕信息敏感期間。

證監(jiān)會(huì)稱(chēng),蔡哲民與王某鳴是同學(xué)關(guān)系。自2014年8月份雙方聯(lián)系直到2015年1月山東路橋發(fā)布終止收購(gòu)并復(fù)牌公告至,他們一直有聯(lián)系。

證監(jiān)會(huì)查明,蔡哲民從2014年9月15日始至9月30日,先后動(dòng)用自己和五名親友賬戶,用賬內(nèi)資金全部買(mǎi)進(jìn)山東路橋股票,累計(jì)買(mǎi)入超過(guò)36萬(wàn)股,買(mǎi)入成交金額1667萬(wàn)元,并在山東路橋股票復(fù)牌后全部賣(mài)出,合計(jì)盈利1000余萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)透露,蔡哲民在申辯材料及聽(tīng)證中反復(fù)聲明,其買(mǎi)入山東路橋是基于對(duì)公司和市場(chǎng)行情的判斷,與國(guó)信證券王某鳴聯(lián)系是工作需要,無(wú)利益關(guān)系,其買(mǎi)賣(mài)行為正常等等。

但他沒(méi)有想到,證監(jiān)會(huì)還了解到:他的朋友馬某進(jìn)賬戶9月25日和29日分兩次轉(zhuǎn)入1150萬(wàn)元和260萬(wàn)元巨額資金,就在首次轉(zhuǎn)入當(dāng)天及其后幾天,全部買(mǎi)了山東路橋股票,而該賬戶自從2013年4月24日開(kāi)立以來(lái)至2014年9月25日,從未有任何股票交易。如此巧合,如此大手筆,何解?

2月3日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)蔡哲民作出處罰決定:沒(méi)收其違法所得1000余萬(wàn)元,并處以1000余萬(wàn)元的罰款。